Mediante Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2023-0019 del 29 de agosto de 2023 y publicada en el Segundo Suplemento del Registro Oficial No. 394 del 12 de septiembre de 2023, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros expidió los Lineamientos de probidad y capacidad civil de las personas naturales y jurídicas que, en su calidad de representantes legales o administradores, forman parte de las compañías sujetas a control y vigilancia de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Resumen de la Resolución
Ámbito de Aplicación:
Estos lineamientos deberán ser cumplidos obligatoriamente por todas las personas naturales y jurídicas, que ejerzan representación legal, o administren a otras compañías sujetas al control y vigilancia de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Objetivo:
Establecer los requisitos mínimos que se debe requerir a las personas naturales y jurídicas que ejerzan la representación legal, conjunta o individual, de las compañías sujetas al control y vigilancia de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, a fin de garantizar su probidad y capacidad civil para contratar, evitando así que las referidas sociedades sean utilizadas para el cometimiento de delitos como el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos similares.
Registro del Representante Legal o Administradores de la Compañía;
El o los Representantes Legales o administradores de la compañía deberán presentar para la inscripción de sus nombramientos, tanto en el Registro Mercantil del cantón correspondiente, o en el Registro de Sociedades a cargo de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, al tratarse de Sociedades por Acciones Simplificadas, los siguientes documentos:
- Un certificado de no constar en la Base de Datos de Personas con Sentencia Condenatoria, emitido por la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE).
- La constancia de no encontrarse en las siguientes listas públicas internacionales:
1) Office of Foreign Assets Control (OFAC); y 2) Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
Las copias de estos documentos formarán parte del expediente del acta de junta general mediante la cual se designe a los representantes legales o administradores de la compañía.
Para la entrega de la información en las bases públicas, el o los interesados deberán presentar en un archivo PDF los resultados de la búsqueda de información que se genera con el acceso a las siguientes direcciones electrónicas:
https://sanctionssearch.ofac.treas.gov
https://www.un.org/securitycouncil/es/content/un-sc?consolidated-list.
Estos documentos deben ser entregados anualmente por el representante legal ante la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, junto con la información/documentación que se presenta conforme al artículo 20 de la Ley de Compañías; esto es, estados financieros, nómina de accionistas extranjeros, etc.
El incumplimiento de esta disposición se comunicará a la Dirección Nacional de Prevención de Lavado de Activos.
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