El Compliance es unos de los asuntos legales más importantes en la actividad de las empresas, recordemos que los representantes legales de las empresas pueden ser penalmente responsables de los delitos cometidos.
“Emitir una opinión honesta no siempre es sencillo cuando se sabe que no agradará a quien la escucha y, por eso, el recurso a la complacencia es siempre una solución poco audaz. Pero no es una opción tolerable, cuyo cometido, en ocasiones, termina precisando exponer una visión de las cosas que no gustará a la audiencia. De hecho, forma parte de un trabajo y nos pagan para ello”…………Henry Escalante R., socio de esrobross.
Una de las obligaciones más importantes que tienen las organizaciones, además de fijar y alcanzar los objetivos que se establezcan, es llevar a cabo el cumplimiento normativo y legal estipulado. Este cumplimiento normativo puede ser llevado a cabo por la propia empresa si dispone de los medios y recursos necesarios. Por el contrario, algunas empresas optan por externalizar la gestión de esta actividad jurídica, ya que la organización por sí misma no puede llevarla a cabo.
Un Programa de Cumplimiento Normativo o Programa de Compliance permite a las organizaciones identificar y gestionar los riesgos operativos y legales a los que se enfrenta en su actividad, estableciendo mecanismos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
¿Qué es Exactamente un Programa de Compliance?
Es una estructura de normas y procedimientos establecidos por las organizaciones, que abarca tanto los requisitos voluntarios (internos) como los de obligado cumplimiento (externos). A su vez, deriva en la implantación de una cultura corporativa de ética y conducta profesional, tratando de evitar que ocurra cualquier riesgo penal en el que puede verse implicado la organización.
El crecimiento del volumen, variabilidad y complejidad de las obligaciones de cumplimiento ha hecho que este tema pase de ser del interés exclusivo de grandes corporaciones, a involucrar a medianas empresas y autónomos. Dichos entes, requieren disponer tanto de estructuras para facilitar su cumplimiento, como de personal cualificado para operar en estas estructuras.
En EsRoBross – TIAG International el diseño, implantación y gestión de programas de vigilancia y cumplimiento normativo para empresas, se basa en el estándar internacional ISO 19600. Esta guía establece las directrices para la aplicación de Programas de Compliance de forma óptima, de igual manera desarrollamos asesoria preventiva sobre:
Compliance:
- Desarrollo de programas de cumplimiento corporativo para prevenir y detectar fraude financiero y tributario, violación de leyes y evasión de políticas corporativas. Diseñamos políticas internas y códigos de conducta ajustados al tipo y modelo de cada negocio, y en cumplimiento con reglamentos locales y estándares extranjeros.
- Capacitamos en cumplimiento corporativo a directores, administradores y empleados, de acuerdo con el perfil de riesgos específico según el sector y compañía.
- Capacitación de cumplimiento corporativo dirigida a terceros.
- Asesoría del día a día sobre asuntos de cumplimiento corporativo y anticorrupción.
Due Diligence:
Revisión de la conducta de terceros.
Acerca de EsRoBross – TIAG International
EsRoBross es una Firma de servicios profesionales en las áreas de auditoría, impuestos y asesoramiento a empresas de capital privado, empresas públicas globales, empresarios, personas de alto patrimonio neto y organizaciones sin fines de lucro. EsRoBross es miembro de TIAG International y está entre las firmas de auditoría más respetables en Guayaquil y una de las firmas de auditoría clasificadas como internacionales en Ecuador. Durante más de 17 años, EsRoBross ha recomendado estrategias que dan a nuestros clientes una ventaja competitiva. Nuestra propuesta de valor es ofrecer a los clientes un modelo operativo práctico, con profesionales altamente involucrados en la prestación de servicios al cliente. Por favor visite nuestro sitio web para nuestra lista completa de servicios: www.esrobross.com.ec
Importante: Este TOP Memo, no es ni podrá ser usado como asesoría u opinión, en vista de que solo se trata de un documento informativo.
Mi aporte de hoy: Henry Escalante – EsRoBross – TIAG International