Las atribuciones que la UAFE está ejerciendo están previstas de la Ley Orgánica de Prevención de Lavado de Activos. (Art. 12, literal g y Art. 14 literal a):
Art. 12.- La Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) deberá cumplir las siguientes funciones:
- b) Solicitar de los sujetos obligados a informar, de conformidad con lo previsto en esta ley, la información que considere necesaria para el cumplimiento de sus funciones. De igual manera podrá solicitar las aclaraciones o ampliaciones;
- g) Intervenir, a través de su titular, como parte procesal en los procesos penales iniciados por Lavado de Activos o Financiamiento de delitos en los que ha remitido reportes de operaciones inusuales e injustificadas;
Art. 14.- El Director General tendrá las siguientes atribuciones y responsabilidades:
- a) Representar judicial y extrajudicialmente a la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE);
En Resumen
La UAFE puede seguir acusaciones particulares a personas naturales y/o jurídicas a quienes los sujetos obligados hayan emitido un REPORTE DE OPERACIONES INUSUALES INJUSTIFICADAS ROII y además, sean testigos y declaren en contra de sus clientes que están siendo analizados.
“Due Diligence” de Clientes
Analice los riesgos con relación a las actividades de sus clientes, sobre todo si son personas expuestas políticamente (PEP). En ese caso, sugerimos realizar la debida diligencia y parametrización de riesgo a todos los clientes activos.
Recuerde que mientras más organizado y transparente tenga todas sus actividades tendrá menos posibilidades de verse involucrado por operaciones y transacciones inusuales de algún cliente.
Acerca de EsRoBross
EsRoBross es una Firma de servicios profesionales en las áreas de auditoría, impuestos y asesoramiento a empresas de capital privado, empresas públicas globales, empresarios, personas de alto patrimonio neto y organizaciones sin fines de lucro. EsRoBross es miembro de TIAG International y está entre las firmas de auditoría más respetables en Guayaquil y una de las firmas de auditoría clasificadas como internacionales en Ecuador. Durante más de 17 años, EsRoBross ha recomendado estrategias que dan a nuestros clientes una ventaja competitiva. Nuestra propuesta de valor es ofrecer a los clientes un modelo operativo práctico, con profesionales altamente involucrados en la prestación de servicios al cliente. Por favor visite nuestro sitio web para nuestra lista completa de servicios: www.esrobross.com.ec
Importante: Este TOP Memo, no es ni podrá ser usado como asesoría u opinión, en vista de que solo se trata de un documento informativo.
Mi aporte de hoy: Henry Escalante – EsRoBross – TIAG International